来源:财中社
12月25日,根据青岛证监局发布的公告,前海期货有限公司因两项违规行为被采取出具警示函的监管措施。
经查,前海期货在山东分公司负责人耿敬离职后,未在规定时间内报送相关材料,未在原负责人离职后及时指定新负责人或代为履职人员。
此外,前海期货未将山东分公司员工工作手机纳入交易监控范围,内部控制存在漏洞。
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